*NEW* AML &CTF & Sunctions

Description

Η ανάγκη για όσο το δυνατό καλύτερη και ενδελεχή διαχείριση των κινδύνων που ενδέχεται να κρύβουν οι χρηματοοικονομικές συναλλαγές με πελάτες/συνεργάτες, είναι ολοένα και πιο επιτακτική για το χρηματοπιστωτικό τομέα καθώς και για τους δικηγόρους και λογιστές.

Καθώς οι εγκληματίες εφευρίσκουν όλο και περισσότερους τρόπους ώστε να καλύπτουν τις παράνομες δραστηριότητές τους, τόσο αυξάνεται η ανάγκη για τους επαγγελματίες των κλάδων αυτών να κατανοούν τις υποχρεώσεις τους απέναντι στο Νόμο αλλά και να τηρούν σχολαστικά συγκεκριμένες διαδικασίες κανονιστικής συμμόρφωσης.

Πέραν τούτου οι ολοένα αυξανόμενη ανάγκη ελέγχων σε σχέση με άτομα εταιρείες κράτη κλπ που βρίσκονται κάτω από κυρώσεις των ΗΠΑ, ΟΗΕ, ΕΕ κ.α. αυξάνουν τον κίνδυνο τόσο για χρηματοοικονομικούς οργανισμούς όσο και επαγγελματίες παροχής υπηρεσιών.

Σκοπός του σεμιναρίου είναι να καλύψει τις πρόνοιες της νομοθεσίας σχετικά με την Παρεμπόδιση και Καταπολέμηση της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες αλλά και να καλύψει τις επικείμενες αλλαγές με την εφαρμογή της 5ης Ευρωπαϊκής Οδηγίας. Κατά τη διάρκεια του σεμιναρίου θα εξεταστούν επίσης οι διαδικασίες που πρέπει να τηρούν τα υπόχρεα πρόσωπα ενώ θα γίνει ανάλυση και συζήτηση πάνω σε πρακτικά παραδείγματα και υποθέσεις που αφορούν τόσο το ΞΠΧ/ΧΤ αλλά και τα θέματα κυρώσεων. Θα γίνει επίσης άσκηση σε ομάδες οι οποίες θα κληθούν να ξεπλύνουν €1εκ. και θα γίνει συζήτηση επί των αποτελεσμάτων.

Στόχοι:

Με την ολοκλήρωση του σεμιναρίου, οι συμμετέχοντες θα είναι σε θέση να:

  • Αναγνωρίζουν τα στάδια ΞΠΧ.
  • Αναγνωρίζουν τεχνικές που χρησιμοποιούν οι εγκληματίες για σκοπούς ξεπλύματος βρώμικου χρήματος & χρηματοδότησης της τρομοκρατίας.
  • Κατανοούν και να εφαρμόζουν για κάθε πελάτη «προσέγγιση με βάση το ρίσκο» σε σχέση με το ΞΠΧ/ΧΤ καθώς και των κυρώσεων.
  • Εφαρμόζουν «μέτρα δέουσας επιμέλειας» και να αναγνωρίζουν τον ενδεχόμενο κίνδυνο στην εκάστοτε επαγγελματική σχέση/συμφωνία.
  • Παρακολουθούν και να καταγράφουν κάθε δραστηριότητα σε όλες τις επαγγελματικές συναλλαγές.
  • Κατανοούν τις υποχρεώσεις τους απέναντι στο Νόμο.
  • Προστατεύουν τον εαυτό τους και την εταιρεία που εργάζονται.

Περιγραφή υποψηφίων για συμμετοχή:

  • Στελέχη/λειτουργούς Τραπεζών, Εταιρειών Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών και Ασφαλιστικών Εταιρειών.
  • Στελέχη Ρυθμιστικών Φορέων.
  • Στελέχη που ασκούν ελεγκτικές αρμοδιότητες σε εταιρείες (όπως εσωτερικοί ελεγκτές, ορκωτοί ελεγκτές και στελέχη διαχείρισης λειτουργικού κινδύνου).
  • Δικηγόρους, Λογιστές, Μεσίτες και όλοι οι υπόχρεοι, βάση σχετικής νομοθεσίας, επαγγελματίες
  • Μέλη διωκτικών αρχών που ασχολούνται με την καταπολέμηση του ΞΠΧ/ΧΤ και του οικονομικού εγκλήματος γενικότερα.

Topics

Επεξήγηση της ύλης που θα καλυφθεί 

Τα στάδια του ΞΒΧ

Τι εννοούμε με τον όρο Χρηματοδότηση της Τρομοκρατίας 

Παραδείγματα Υπόχρεα πρόσωπα και επαγγέλματα βάσει νομοθεσίας

Βασικοί Νόμοι, Διατάξεις, Λίστες Κυρώσεων/Επιβολών και Οδηγίες

Νέα νομοθεσία και 5η οδηγία ΕΕ 

Ποιες είναι οι υποχρεώσεις των επαγγελματιών και Λειτουργών Συμμόρφωσης 

Γιατί να το κάνω? Είναι σημαντικό?

Πώς να το κάνω? Ποια είναι τα ελάχιστα που μπορώ να συλλέξω?

Οικονομικό προφίλ / Πηγή Περιουσίας

Κατηγοριοποίηση πελάτη με βάση την αξιολόγηση κινδύνου

Απλουστευμένη Vs Ενισχυμένη Δέουσα Επιμέλεια

Παρακολούθηση συναλλαγών (Transaction Monitoring) Ποιες συναλλαγές πρέπει να αναφέρονται στον Λειτουργό Συμμόρφωσης 

Άσκηση σε ομάδες οι οποίες θα κληθούν να ξεπλύνουν ποσό €1εκ. με βάσει το τι έχουν μάθει στο συγκεκριμένο σεμινάριο

Summary

Region

Nicosia

Course dates

Apr 15 - Apr 15, 2020

Class hours

09:00 - 15:40

Subsidy

Not subsidised by HRDA

Training certificate

Infocredit Professional Education (IPE)

Level

2

Mode of study

full-time

Method of instruction

classroom

Language

English

Educational material

printed

Laptop

not required

Payment

online

Course Instructors

Theodoros Stavrou

read more

Course Locations

Locations:

  • Semeli Hotel, Petraki Giallourou 10, 1077, Nicosia, Cyprus

For more info call us on:

22398000

We Are Here to Help